
(原标题:国海证券被广西证监局出具警示函 要领职责主说念主员合手业行径不到位) 经济不雅察网讯 近日,广西证监局发布对于对国海证券股份有限公司收受出具警示函措施的决定〔2024〕29号开云(中国)开云kaiyun·官方网站,公司个别职工曾存在违章交易股票、私行收受客户奉求交易证券的情形,响应出公司要领职责主说念主员合手业行径不到位,不妥当《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置目标》(证监会令第166号)第六条第四项的轨则。(裁剪 王俊勇 实习记者 赖俣轩)

(原标题:国海证券被广西证监局出具警示函 要领职责主说念主员合手业行径不到位)
经济不雅察网讯 近日,广西证监局发布对于对国海证券股份有限公司收受出具警示函措施的决定〔2024〕29号开云(中国)开云kaiyun·官方网站,公司个别职工曾存在违章交易股票、私行收受客户奉求交易证券的情形,响应出公司要领职责主说念主员合手业行径不到位,不妥当《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置目标》(证监会令第166号)第六条第四项的轨则。(裁剪 王俊勇 实习记者 赖俣轩)